屯留农商银行:“三举措”绘就合规建设“同心圆”

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山西新闻网长治频道讯 今年以来,屯留农商银行以合规理念为引领,以合规管理为抓手,以合规文化为驱动,持续强化“以合规为中心”经营理念,不断拧紧思想“总开关”,持续筑牢合规“高压线”,将合规文化深植人心,多措并举扎实开展合规文化建设工作,进一步筑牢“不敢违、不愿违、不想违”的坚实内控管理基石。

强化合规建设,夯实稳健发展“压舱石”。该行制定年度合规文化建设工作计划,明确工作目标和工作措施,促进“学合规、讲合规、做合规”成为全行上下的行动自觉,筑牢合规文化根基;班子成员带头强化合规文化学习,并将其纳入党支部专题学习培训的重要内容,推动员工掌握主要业务领域规定动作与合规操作的具体标准,持续强化对合规理念的传导,把党建和合规管理有机结合,夯实合规管理基础,提升合规管理质效,同时分层次组织全行员工参与合规宣誓、合规履职承诺书签订活动,开展全员“人人谈合规”活动,不断增强全员合规经营的责任感和使命感,细化落实合规宣讲规定动作和内容。

开展合规教育,打造素养提升“充电桩”。该行注重员工思想建设,从高管层和业务条线两个层面按月开展案例警示教育分析活动,不断增强员工合规履职。各条线部门围绕工作重点,依托周三晨会学习,以专题培训、座谈、以考代训等方式,开展制度解读、业务技能学习、内控管理等主题培训,树立全员合规理念,营造全员知合规、懂合规的氛围,提升合规服务业务、合规保障权益的能力,通过开展系列学习测试活动,营造全员学理论、练技能的“比、学、赶、帮、超”的良好学习氛围,进一步提升全员合规意识和业务技能。同时组织开展合规大讲堂、警示案例宣讲、合规大讨论等丰富多彩的活动,通过正面引导和反向制约相结合的方式,不断推动合规文化建设见行见效。

加强员工管理,构建行为规范“基准线”。该行强化员工行为监测,深入排查员工异常行为,组织开展员工异常行为排查工作,坚持日常排查和动态管理相结合,加强履职监督,紧盯关键岗位、关键人员,对个别苗头性问题,做到早提醒、早纠正。强化重点领域异常行为开展专项治理,针对案件频发点和岗位特点,对有异常特征的员工进行重点监管,从源头上引导员工依法合规、廉洁从业。通过走访、家访、座谈等方式对员工异常行为进行深入排查,尤其加强对员工八小时以外、可能产生道德风险的行为表现、业务操作细节方面的排查,精准掌握员工思想动态,及早化解“苗头性”问题。同时进一步加强条线自律检查和基层网点风险排查,加强对重要岗位人员、关键业务环节的监督管理,加强各操作环节的控制与制约,构建有效的内控和风险管理流程,有效防范各类金融风险。(孙爱国 郝晓波)

(责编:张文卫、郝亚红)

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